摘要速览：2026年证券业从业人员执业行为准则考试聚焦合规诚信与专业操守，考生需依据中证协官网发布的最新大纲及考试时间表进行备考。
🌟一、2026年证券业从业人员执业行为准则考试大纲解读
①考试性质与目标
本次测试旨在评估从业人员对职业道德与法律法规的掌握程度；
重点考察合规经营意识及风险防范能力；
确保证券从业人员具备基本的职业操守标准；
适应2026年行业监管新形势下的业务规范要求。
②核心考查模块
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职业道德部分涵盖敬业、诚信、专业的基本要求；
业务行为规范包括承销、经纪、咨询等环节的操作准则；
禁止性行为明确列出欺诈、内幕交易、操纵市场等红线；
管理与监督
涉及机构的管理责任及自律管理措施。③最新修订重点
强化了反洗钱与反恐怖融资的尽职义务；
新增了对信息科技伦理及数据安全的行为约束；
细化了从业人员社交媒体展业的合规指引；
完善了关于廉洁从业的具体规定与处罚标准。
④题型与分值分布
考试题型包含单选题与组合选择题，侧重理解应用；
总分100分，60分即为合格成绩；
考试时长通常为120分钟，题量维持在120-160题之间；
各模块按比例权重出题，重点章节分值占比较高。
📅二、2026年证券考试时间与报名节点规划
①统一测试安排
面向社会考生，全年共举办2次统一测试；
第一次考试定于6月27日举行，报名在5月开启；
第二次考试安排在9月19日，报名窗口期为8月；
这是大多数社会考生获取资格的主要途径。
②专场测试详情
行业专场测试全年有2次，分别在4月和11月开考；
对应的报名时间为3月和10月，仅限行业人员；
地域专场测试在6月进行，5月开始接受报名；
专场测试通常针对特定地区或公司内部人员。
③预约测试说明
全年拟举办6次预约测试，灵活性较高；
主要面向特定行业人员，如证券公司高管等；
具体日期需以当期发布的官方公告为准；
报名通常在考试前约1个月开始，请密切关注。
④报名入口与流程
唯一官方报名入口是中国证券业协会官网(www.sac.net.cn)
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考生需提前注册账号，完善个人信息
；选择对应批次，上传照片并缴纳报名费
；缴费成功即视为报名完成，务必打印准考证。
⚖️三、执业行为准则核心合规要求详解
①诚信执业义务
从业人员在执业过程中必须遵守诚实信用
原则；禁止从事欺诈、内幕交易及操纵市场的行为；
不得向客户提供虚假信息或误导性陈述；
对于知悉的内幕信息，应严格履行保密义务
。②客户利益保护
坚持客户利益优先
原则，不得损害客户合法权益；严格执行投资者适当性
管理义务，把好产品准入关；全流程妥善保管客户资料与资产，确保独立安全；
严禁挪用客户资产或违规承诺收益。
③利益冲突管理
在面临利益冲突时，应主动向机构披露
；必要时实行回避
制度，避免利益输送；公平对待所有客户，不得在同等条件下厚此薄彼；
严禁利用职务之便谋取不正当利益。
④廉洁从业规定
坚决杜绝商业贿赂
及不正当竞争行为；不得违规接受客户或合作方的馈赠
；公务支出需符合规定，严禁虚报费用；
机构需定期开展廉洁培训，强化内部监督。
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📚四、2026年证券考试备考策略与资料推荐
①官方教材研读
备考基石是中证协编写的最新版官方教材
；重点通读《证券行业专业人员执业行为准则》相关章节；
关注教材中新增的法规案例
及解读；构建知识框架，理解法条背后的立法逻辑。
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②真题模拟练习
历年真题是熟悉出题规律
的最佳资料；通过模拟考试掐表做题，训练答题速度
；重点复盘错题集，查漏补缺薄弱知识点；
适应机考环境，减少考场上的紧张情绪。
③法律法规记忆
精准记忆核心法条中的数字
，如期限、比例、金额；对比记忆相似法规，避免混淆概念；
关注违规行为对应的处罚措施
及纪律处分；利用思维导图工具辅助记忆复杂的法律关系。
④考前冲刺计划
考前一周回归基础，重温笔记
与高频考点；调整作息，保持良好的身体状态；
提前准备好身份证和准考证
等考试必备品；树立信心，以积极心态迎接2026年的挑战。
总结
2026年证券业从业人员执业行为准则考试不仅考察理论知识，更注重实际应用与合规意识
。请务必牢记中国证券业协会官网
发布的最新考试时间表。提前规划复习时间，深入理解诚信义务与禁止性行为
。祝大家顺利通过考试，成为一名优秀的证券行业从业者！
访客
2026年证券业从业人员执业行为准则考试全攻略
2026年考试聚焦准则修订要点（廉洁从业、客户适当性、利益冲突、数字化服务合规等新增要求），备考核心：①精读修订版准则，标记新增/调整条款（如北交所业务展业规范）；②刷官方题库（侧重案例题，占比30%，需掌握违规行为判定）；③模拟机考（适应单选+多选+案例分析题型，控制答题节奏），注意：报名12月启动，带身份证+准考证，重点抓易错点（内幕交易界定、客户信息保护），结合行业新规强化记忆，确保合规要点无遗漏。
2026-04-10 05:16 回复
访客
2026年证券业从业人员执业行为准则考试全攻略：
1. 考点聚焦：2025修订重点（投资者保护、廉洁从业新要求）、禁止性行为清单、合规责任认定；
2. 备考：精读准则原文+近3年真题（案例题为主）+模拟机考；
3. 答题：紧扣条款，区分应做/禁做，案例题结合监管案例；
4. 注意：关注最新监管通报，机考时间分配（单选40min/多选30min/案例50min）。
2026-04-08 22:43 回复
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