证券从业人员诚信要求有哪些？速看攻略！

证券从业人员诚信要求有哪些

证券从业人员诚信要求主要包括遵守执业行为准则、禁止欺诈与内幕交易；需具备良好诚信记录，无违法违规行为，通过2026年证券业协会考试获取资格。

🛡️ 一、证券从业人员基本诚信准则

① 坚守诚信执业底线

从业人员必须坚持诚实守信原则，这是职业生命线。

严格遵守法律法规，勤勉尽责履行职责。

在执业过程中，不得有任何虚假陈述或误导性行为。

始终将客户利益放在首位，维护投资者合法权益。

② 维护行业声誉形象

自觉维护证券行业社会公信力和职业声誉。

杜绝任何损害行业形象的不当言行。

积极参与行业自律活动，弘扬正气。

树立正确的价值观，爱岗敬业，廉洁自律。

③ 遵守职业道德规范

秉持专业、谨慎的态度开展各项业务。

不得利用职务之便谋取不正当利益。

坚决抵制商业贿赂，拒绝利益输送。

不断提升专业素养，持续学习以适应行业发展。

④ 履行保密义务

严格保守在执业过程中知悉的商业秘密。

妥善保护客户的个人隐私信息及资产状况。

非依法律规定或客户同意，不得泄露任何敏感信息。

离职后仍需遵守保密约定，恪守机密。

🚫 二、证券从业人员禁止性行为规范

① 严禁欺诈客户行为

禁止向客户提供虚假信息或误导性建议。

不得承诺收益，分担风险或诱导不必要的交易。

严禁挪用客户的资金或证券。

坚决禁止在业务中欺诈、蒙蔽投资者。

② 禁止利益输送冲突

不得利用内幕信息或未公开信息谋取私利。

严禁直接或间接参与非法集资活动。

防范利益冲突，公平对待所有客户。

不得违规在非任职机构兼职取酬。

③ 杜绝内幕交易违规

严禁利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖。

不得泄露内幕信息给第三方。

在内幕信息公开前，保持高度敏感与自律。

自觉接受内幕信息知情人登记管理。

④ 禁止操纵市场行为

严禁单独或合谋操纵证券交易价格或交易量。

不得进行虚假申报或蛊惑交易。

禁止利用资金、持股等优势影响市场正常运行。

维护市场秩序，抵制操纵行为。

📝 三、从业人员登记与诚信监管

① 执业资格注册要求

必须通过一般证券业务等资格考试。

由所在机构向中国证券业协会申请执业注册。

取得执业证书后方可合法上岗。

确保个人信息真实有效，无虚假记载。

② 诚信信息查询机制

社会公众可通过协会官网查询从业人员信息。

从业人员诚信记录将被长期保存并公开。

包括基本信息、执业信息及诚信信息。

违规信息将记入诚信档案，影响职业生涯。

③ 持续合规管理

从业人员需参加后续职业培训维持资格。

所在机构应履行合规管理责任。

定期进行年度检查，确保持续合规。

关注法律法规更新，及时调整执业行为。

④ 违规后果与其他处罚

违反诚信规定将面临行政监管措施。

严重者将被采取市场禁入措施。

涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

受到处罚的，注销其执业证书。

📅 四、2026年证券从业资格报考与诚信审查

① 报名入口与官网

官方指定报名网站为中国证券业协会官网。

网址：www.sac.net.cn。

请认准官方渠道，谨防诈骗网站。

考生需在官网注册账号，填写真实信息。

② 2026年统一测试时间

第一次统一测试：6月27日考试，5月报名。

第二次统一测试：9月19日考试，8月报名。

面向全体社会考生，机会难得。

请提前规划复习，密切关注报名公告。

③ 专场与预约测试安排

行业专场测试2次：4月、11月考试。

地域专场测试1次：6月考试。

预约测试全年拟举办6次，面向特定人员。

报名通常在考前约1个月开始。

④ 报考资格诚信审查

报名时需承诺无刑事处罚记录。

不得正处于市场禁入期内。

学历及身份信息需真实有效。

违规造假者将被取消成绩，记入诚信档案。

总结：

综上所述，证券从业人员必须严守诚信底线，遵守法律法规，杜绝欺诈与内幕交易。

对于2026年有意加入行业的新人，需通过SAC官网报名，在6月或9月参加统一测试。

确保自身诚信记录良好，共同维护健康有序的资本市场环境。