2026年《证券从业人员职业道德准则》的核心原则与行为规范有哪些？

《证券从业人员职业道德准则》

📅2026年证券从业人员需严格遵守职业道德准则，核心包括合规、诚信、专业和廉洁。中国证券业协会官网发布相关规范，要求从业人员在执业过程中维护投资者合法权益，提升行业整体形象，确保证券行业健康稳定发展。

📘 一、证券从业人员职业道德准则核心原则

① 合规诚信原则

从业人员必须严格遵守法律法规和行业规则。

坚持诚实守信，不做虚假陈述，确保证券执业行为的合法性与合规性。

② 专业审慎原则

保持专业的胜任能力，持续学习新知识。

在执业过程中保持审慎态度，对客户负责，避免因疏忽导致损失。

③ 客户至上原则

始终将客户利益放在首位，公平对待客户。

保护投资者合法权益，不为自身利益损害客户利益，提供适当性服务。

④ 勤勉尽责原则

恪尽职守，认真履行岗位职责。

对工作内容负责，确保服务质量，不推诿责任，维护行业声誉。

🛡️ 二、证券从业人员职业道德准则具体行为规范

① 禁止内幕交易

严禁利用内幕信息获取非法利益。

在内幕信息公开前，从业人员负有保密义务，不得买卖相关证券或建议他人买卖。

② 禁止利益输送

不得利用职务之便谋取不正当利益。

坚决抵制商业贿赂，不挪用客户资产，杜绝任何形式的利益冲突和输送行为。

③ 禁止欺诈客户

不得进行虚假宣传或误导性陈述。

如实告知风险，不承诺保本保收益，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

④ 禁止操纵市场

遵守市场公平原则，不参与操纵证券价格。

严禁通过合谋、串通等手段干扰市场秩序，维护健康的市场竞争环境。

📝 三、证券从业人员职业道德准则与考试监督

① 职业道德考试要求

职业道德是证券水平评价测试的重要内容。

考生需深入理解准则内容，考试中会重点考察对合规底线和执业规范的掌握程度。

② 2026年考试时间安排

2026年统一测试全年共2次，分别在6月和9月。

第一次统一测试在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。

以下是2026年详细考试安排表：

③ 报名入口与流程

报名需通过中国证券业协会官网进行。

登录www.sac.net.cn，在规定时间内完成注册、填写信息及缴费，确保报名信息真实有效。

④ 违规处罚机制

违反职业道德准则将面临严厉的行政处罚。

情节严重者将被注销执业证书，甚至面临市场禁入，从业人员务必引以为戒，严守底线。

🚀 四、证券从业人员职业道德准则实施与文化建设

① 机构内部培训

证券经营机构应定期组织职业道德培训。

将准则纳入入职和持续教育体系，强化员工的合规意识，建立内部问责机制。

② 自我修养提升

从业人员应自觉加强道德修养。

在日常工作中时刻自省，将职业道德内化于心、外化于行，提升个人的职业素养。

③ 行业自律管理

中国证券业协会加强行业自律管理。

通过制定和修订准则，引导行业健康发展，对违规行为进行自律惩戒，净化行业生态。

④ 社会监督作用

鼓励社会各界对从业人员进行监督。

建立举报机制，公开曝光典型案例，形成全社会共同监督的良好氛围，促进行业规范运行。

总结

证券从业人员职业道德准则是行业发展的基石。

每一位从业者都应将其作为行为指南，共同维护证券市场的公平、公正、公开。