2026年证券投资顾问资格怎么考？报名条件及考试时间是什么？

证券投资顾问资格

📢2026年证券投资顾问资格报考指南来啦！入口为中国证券业协会官网。统一测试在6月27日和9月19日，专场及预约测试也已安排。本文详解报名条件、考试科目及证书申请，助您高效备考，顺利拿证！

🌐证券投资顾问报名入口与2026年时间

①官方报名入口

考生务必登录中国证券业协会官网进行报名。

官网网址是www.sac.net.cn。

这是唯一权威的报名通道，请勿轻信其他第三方链接。

②统一测试安排

2026年统一测试面向社会考生全年共举办2次。

第一次考试定于6月27日举行，5月开始报名。

第二次考试定于9月19日举行，8月开始报名。

③专场测试详情

行业专场测试全年有2次，分别在4月和11月考试。

报名通常在考前一个月，即3月和10月进行。

地域专场测试1次，安排在6月考试，5月报名。

④预约测试说明

预约测试全年拟举办6次。

此类测试主要面向特定行业人员。

具体报名日期请以当期官方发布的公告为准。

📝证券投资顾问报考条件详解

①一般资格前提

申请证券投资顾问资格前，必须先通过一般资格考试。

即需通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科。

这是报名专项业务测试的基础门槛。

②基本身份要求

报名者需年满18周岁。

具有完全民事行为能力。

通常要求具有中华人民共和国国籍。

③学历与合规

考生应当具有高中以上文化程度。

必须遵守法律法规，具有良好的职业道德。

最近三年未受过刑事处罚或行业自律处分。

④机构从业规定

如果是正式申请证书，需由所在机构向协会申请。

个人不能直接以个人名义向协会申请执业证书。

必须被合法的证券机构聘用。

📚证券投资顾问考试科目与内容

①专项考试科目

证券投资顾问业务对应的考试科目为《证券投资顾问业务》。

该科目属于专项业务类资格考试。

通过此科即具备申请投资顾问资格的笔试要求。

②考试题型结构

考试题型通常包括单选题、多选题和判断题。

试卷总题量为120题。

考试采取闭卷机考形式进行。

③考试时长分值

考试时间为180分钟。

满分100分，60分即为合格线。

成绩长期有效，直至通过并申请证书。

④核心考查内容

重点考查与证券投资顾问业务相关的法律法规。

包含证券投资顾问业务流程、信息管理等内容。

还涉及金融理论与客户服务技巧等实务知识。

🏆证券投资顾问证书申请流程

①成绩合格要求

申请人需通过一般资格考试两门基础科目。

同时必须通过《证券投资顾问业务》专项科目。

三门科目成绩均合格后方可申请。

②申请操作步骤

由申请人所在的用人单位通过协会从业人员管理系统。

提交执业证书申请的相关材料。

经协会审核通过后，颁发执业证书。

③年检与持续培训

取得证书后需要参加后续的持续职业培训。

每年需完成规定的学时要求。

未按时完成年检可能影响证书状态。

④证书职业价值

证券投资顾问资格是从事投资咨询服务的必备证书。

含金量高，是职场晋升的重要砝码。

持有该证可合法向客户提供投资建议。

💎总结

考取证券投资顾问资格是进入证券咨询领域的关键一步。2026年考试机会较多，请大家密切关注中国证券业协会官网的报名时间。提前备考，确保满足报考条件，争取早日拿证，开启职业新篇章！