2026年证券投资顾问考试内容主要考什么？包含哪些科目？

证券投资顾问考试内容

摘要速览：📢2026年证券投资顾问考试包含两科，分别是《证券投资顾问业务》与《证券法律法规》。考试采用机考形式，官网为中国证券业协会。全年多次机会，需掌握投资分析、策略制定等核心内容，通过后即可获得专业资格认证。

📚 一、证券投资顾问考试科目与形式

① 考试科目设置

证券投资顾问业务水平评价测试主要包含两门必修科目。

分别是《证券投资顾问业务》和《证券法律法规》。

考生必须在连续考试中通过这两科，才能申请资格证书。

② 考试形式说明

目前考试采用闭卷、计算机化考试（机考）形式。

题型主要包括单选题、多选题和判断题。

考试总时长通常为120分钟，试卷满分为100分，60分即为合格线。

③ 成绩有效期管理

考试成绩通过后长期有效。

考生需在规定时间内通过两科，成绩合格后可申请打印成绩合格证书。

该证书是从事证券投资顾问业务的必要证明。

④ 报名资格要求

报名参加考试的人员需年满18周岁。

具有完全民事行为能力。

且具有高中以上国家承认的文化程度。

同时必须遵守法律法规，恪守职业道德。

📝 二、证券投资顾问考试大纲核心内容

① 业务知识架构

重点考察证券投资顾问业务的流程与规范。

包括客户服务流程、投资建议的生成与发布、客户适当性管理以及风险揭示等。

需熟悉相关业务规范与操作流程。

② 法律法规体系

涵盖证券市场基本的法律法规。

包括《公司法》、《证券法》、《基金法》等。

重点掌握与投资顾问相关的监管规定、反洗钱规定及合规要求。

③ 投资分析理论

涉及基本面分析与技术分析两大核心。

包括宏观经济分析、行业分析、公司分析。

需熟练掌握各类估值模型、财务分析指标与技术分析指标。

④ 投资策略组合

深入考察投资组合管理知识。

包括资产配置策略、股票与债券投资策略。

以及衍生品策略、风险控制方法与投资绩效评估指标的应用。

📅 三、证券投资顾问2026年考试时间安排

① 统一测试时间

面向社会考生全年共安排2次统一测试。

第一次在2026年6月27日考试，5月报名。

第二次在2026年9月19日考试，8月报名。

② 专场测试安排

行业专场测试全年共2次。

分别在4月和11月举行考试。

对应的报名时间为3月和10月，主要针对证券公司等机构从业人员。

③ 地域专场测试

地域专场测试全年仅1次。

安排在2026年6月进行考试。

报名时间为5月，具体考试地点以当期公告为准。

④ 预约测试说明

全年拟举办6次预约测试。

这类测试面向特定行业人员。

通常在考试前约1个月开始报名，具体日期以官方最新通知为准。

🚀 四、证券投资顾问备考与报名指南

① 官方报名入口

唯一的官方报名网站是中国证券业协会。

官网网址为www.sac.net.cn。

请务必认准此官网，切勿轻信其他非官方渠道。

② 备考资料选择

建议使用官方发布的最新版考试大纲。

结合权威的辅导教材进行系统复习。

多刷历年真题和模拟题，熟悉出题规律和核心考点。

③ 学习计划制定

制定科学且合理的复习计划。

合理分配两科的学习时间，特别是《证券法律法规》需要大量记忆。

重点攻克业务知识的实际应用案例。

④ 考试注意事项

考前务必准备好有效期内的身份证和准考证。

提前熟悉机考操作界面，计算器使用等。

严格遵守考场纪律，诚信应考，争取一次通过。

总结：🌟2026年证券投资顾问考试是进入证券咨询行业的重要门槛。考生需密切关注中国证券业协会官网的动态，掌握最新的考试大纲和时间安排。通过系统复习法律法规与投资顾问业务知识，结合真题演练，定能顺利通过考试，开启职业新篇章。